北京分公司业务介绍－年金、社保、保险业务

年金业务

    国泰君安北京分公司的企业年金业务开始于2005年6月，凭借着敏锐的嗅觉和踏实的工作，加上一年多来的努力，已经为多家央企或国内知名企业提供了各个方面的年金服务，并且与相关政府部门、其他金融机构都建立了良好的沟通和合作的关系。目前，我们主要为客户提供以下几方面的服务：

1、 全面的年金咨询顾问服务
企业年金几乎对于任何一家企业都是一项较为陌生的业务，从方案设计、意见征询到报批备案，涉及很多环节，如果企业自己“摸着石头过河”，必定需要投入大量的人力、物力和时间，我们提供的年金咨询顾问服务可以帮助您在各个环节上省时省力，提高效率。

2、 公平有效的年金服务机构选择
根据劳动部25号文，作为正规运作的企业年金，一定要选择四类人，即受托人、托管人、帐户管理人和投资管理人。国泰君安作为国内最知名的券商之一，与众多金融机构有着多年的良好关系，我们将凭借对其深入的了解为您提供公平有效的评估报告，帮助您根据本企业的需求选择最适合的年金服务机构。

3、 专业的投资帮助
国泰君安证券是国内综合实力最强的券商之一，尤其是国泰君安研究所是连续几年的国内本土最佳研究团队，我们一定会为年金客户提供最专业的投资建议，使其年金资产保值增值。

4、安全的交易渠道服务
企业年金要在证券市场内进行投资获取收益，需要通过正规的交易通道----交易席位，国泰君安可以为企业年金客户提供最安全、快速、保密的交易席位，保证其年金的正常运作。

5、个人理财服务
国泰君安拥有国内最完整的金融产品线，我们在努力为机构客户年金运作提供服务的同时，也将为机构内的个人提供最全面的个人投资理财服务。

社保业务

一、 根据全国社会保险理事会工作职责（选择并委托国内外专业性投资管理机构对全国社保基金资产进行运作，以实现保值增值），开展相关服务及提供相关业务研究报告。
二、 开展大投行（企业融资、债券发行、企业并购）相关业务项目的寻找、立项、咨询、跟踪、服务。
三、 开展与经纪业务（股票）相关的产品（、基金、债券）销售工作和投资咨询工作
业绩摘要

保险业务
1、提供专用席位服务
与保险公司确定合作关系后，我们将从现有席位中选定一组席位租借给保险公司专用；此席位独立于我公司任何一个席位、任何一个投资者，保险公司是唯一服务对象，有效确保交易安全及独立。

2、研究报告服务
     以每日、每周、每月或不定期等多种形式向保险公司提供以宏观经济、经济政策、国内外金融市场、行业与上市公司动态为主要内容的一揽子研究成果，充分考虑保险资金运作对安全性合和收益的双重要求。
     定制报告：可接贵公司委托，完成特别要求的重点课题研究。
     资产配置咨询：我司研究所将针对保险公司特点，提供量身定做的个性化资产配置方案，进行股票、债券、短期融资券、基金投资、一、二级市场投资研究咨询服务。充分满足不同保险产品的不同投资需求。

3、非研究报告服务
可以为保险公司提供日常交流沟通、路演推介、专题研讨会、培训等形式多样的服务，并在法律法规允许的范围内，可通过自身的客户网络向保险机构客户提供工作上的便利。主要有以下几方面：
     和我方的研究员进行单独交流；
     提供专项海外培训
     邀请保险公司与海外机构投资者一同拜访中国内地及海外上市公司
     协助保险公司跟海外机构投资者建立投资经验交流渠道
     其它有助于提升保险公司研究和投资水平的投资咨询、企业管理咨询、市场调研、国际经济信息咨询等服务

4、创新产品服务
     及时传递资本市场创新成果动态
     优先向贵公司推介各类创新产品
     提供定制创新服务

5、固定收益证券服务
可以向保险公司提供各类债券，包括国债、金融债、商业银行次级债和央行票据及其评价分析。特别优质债券品种，我公司将优先考虑向保险公司推介、销售。

6、提供同业交流平台
我公司在债券业内拥有比较广泛的客户网络，定期举办债券市场研讨会，为同业机构提供交流的平台。2004年，我公司在上海证券交易所和中国外汇交易中心的协助下，分别组织保险公司，银行和基金公司等债券市场主要参与者召开了多次债券市场研讨会，受到了市场成员的一致好评。

7、行业并购服务